Compliance: qué es y cuál es su importancia en la empresa

¿Buscas la excelencia y compromiso laboral en la organización? Pues, para lograrlo debes conocer el significado del término compliance y su propósito en la empresa.

Este término se traduce al español como “cumplimiento normativo”. Que, en otras palabras, sería velar de que la empresa no infrinja o se vea afectada por el incumplimiento de normas.

De hecho, se relaciona con la toma de acciones preventivas que avalen el buen funcionamiento de la empresa. Esto bajo regulaciones tanto internas como externas.

Por ello, te vamos a mostrar de qué trata el término compliance y que permite alcanzar a nivel empresarial ¿Estás listo, empecemos?

¿Qué es compliance en las empresas?

El término compliance hace referencia a un conjunto de políticas, normativas y buenas prácticas que aplican las empresas.

A través de los cuales se detecta y gestiona los riesgos tanto legales como operativos a nivel interno y externo. Es decir, se trata de tomar medidas que permitan canalizar un ejercicio adecuado.

Todo esto con la finalidad de evitar sanciones o acciones que puedan dañar la integridad e imagen de la empresa.  En este caso el marco normativo abarca varios aspectos, tales como:

• Leyes y regulaciones.
• Políticas y estrategias internas.
• Compromisos con clientes, proveedores o terceros.
• Código de ética.
• Procedimientos operativos e instrucciones de trabajo.

En qué consiste la gestión de compliance en Perú

En el Perú durante los últimos años se han originado nuevas situaciones de riesgos relacionados con el sistema económico y empresarial. Esto ha llevado a establecer mecanismos para prevenir y sancionar estas situaciones.

Ante uno de los mayores escándalos de corrupción en el país, el caso Lava Jato. Según el diario Gestión el estado peruano adaptó como medida:

Crear un programa de compliance para que las empresas fueran responsables de los actos de corrupción que pudieran cometer sus directivos o trabajadores.

A partir del 2016, con la aprobación de la ley N° 30424 se establece un régimen de responsabilidad penal para las empresas. Esto para impulsar una gestión adecuada y transparente.

De hecho, la World Compliance Asociation en sus últimas proyecciones estima que más de 1000 empresas en Perú cuentan con compliance anticorrupción.

Si bien este programa se relaciona con una herramienta anticorrupción, también se incorpora para prevenir cualquier tipo de incumplimiento.

¿Cuál es la importancia del compliance en las empresas?

Para cualquier empresa el compliance o canal de denuncias permite realizar tres funciones básicas: prevenir, detectar y sancionar faltas al marco normativo.

Vamos a revisar algunas situaciones que resaltan la importancia de esta herramienta:

Compliance para cumplir con la ley

La empresa constructora Villanueva y Asociados con 20 años en el mercado, decide realizar servicios para el estado.  Por ello, dentro de su marco normativo incluye el compliance anticorrupción.

Este programa le permitirá prevenir cualquier falta a la Ley N° 30424 y las diferentes regulaciones que se manejan en los procesos de licitación.

En otras palabras, el compliance en esta empresa constructora promueve y fortalece el marco legal. Donde se gestiona la prevención de conflicto de intereses y la transparencia en sus operaciones.

Compliance para cumplir con las normas internas de la empresa

Para regular sus operaciones Esipro SAC dedicada a servicios de ventilación, toma la iniciativa de aplicar compliance.

El objetivo es contar con las reglas internas para cada uno de los procesos operativos. Donde se incluye procedimientos, decisiones internas y acciones relacionadas con el modo de actuar de la empresa.

Todo esto con la intención de prevenir malas prácticas, conductas y acciones que falten a las políticas de la empresa. Es decir, llevar un buen proceder ante cualquier situación que pueda surgir. 

Compliance para sancionar conductas incorrectas dentro de la empresa

Una consultora financiera decide reforzar su marco normativo. Por ello, se incluyen sanciones administrativas a los empleados que incurran en actos de discriminación, faltas éticas o de acoso.

Esta herramienta le permite a la empresa evitar y mitigar situaciones que afecten el bienestar de los colaboradores y su imagen pública.

Además, de mostrar una postura firme ante conductas incorrectas que se puedan generar. Sin duda, se promueve el cambio de conducta dentro de la empresa.

Cumplimiento normativo laboral

El compliance laboral tiene la función de identificar, prevenir y corregir faltas relacionadas con la gestión de Recursos Humanos. De hecho, para su aplicación efectiva es necesario tomar en cuenta:

•  Código de ética de la empresa.
•  Contratos de trabajo y reglamento interno.
•  Regulaciones laborales, así como en materia de seguridad y salud.
•  Políticas laborales de la organización.

Es decir, esta herramienta define los criterios para mejorar la relación laboral.  Además, de generar un ambiente adecuado de trabajo para todos los colaboradores.

El estado peruano fiscaliza cualquier denuncia laboral a través de Sunafil. Sin embargo, las empresas deben contar con estrategias internas que regulen la gestión del talento humano.

La tecnología como motor de impulso

Como todos sabemos, la transformación digital es esencial hoy en día para las empresas sin importar su rubro ¡Optimizar los procesos para lograr la excelencia!

Por ello, para aplicar compliance no hay mejor opción que la tecnología. Ya que esta permite gestionar información y hacer seguimiento del cumplimiento del marco normativo.

Es decir, agilizar el proceso de análisis de datos e información, para tener un mayor alcance y mejorar la toma de decisiones ¡Reducir los tiempos de respuesta de la empresa!

Un ejemplo del compliance apoyado en la tecnología es la incorporación de un canal de denuncia virtual. Esto con la finalidad de gestionar en tiempo real y de manera más fácil el incumplimiento normativo.

¿Te sirvió esta información? Esperamos que sí. Para conocer más sobre compliance y gestión del talento humano. No dejes de ver todos los recursos de Sesame HR.

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